Cuestionario: Cumplimiento Normativo - Guía de cumplimiento

Datos del Respondente

Nombre *

Correo *

Organización (opcional)

Gobierno corporativo y control interno

1.La empresa cuenta con politicas formales y documentadas en materia contable? *

Si No

2.La empresa cuenta con politicas formales y documentadas en materia fiscal? *

Si No

3.La empresa cuenta con politicas formales y documentadas en materia de nomina y seguridad social? *

Si No

4.Existen responsables claramente definidos para el cumplimiento contable-fiscal? *

Si No

5.Existen responsables claramente definidos para el cumplimiento laboral? *

Si No

6.Cuenta con un calendario fiscal actualizado? *

Si No

7.Cuenta con un proceso de cierre de mes claro y asignado a dias especificos? *

Si No

8.Cuenta con un calendario laboral actualizado? *

Si No

9.La direccion revisa periodicamente el cumplimiento normativo? *

Si No

10.Existen controles internos documentados para prevenir errores o incumplimientos? *

Si No

Cumplimiento contable (NIF / control financiero)

11.La contabilidad se lleva conforme a las Normas de Informacion Financiera (NIF) vigentes? *

Si No

12.Los registros contables se realizan de forma oportuna y cronologica? *

Si No

13.La empresa cuenta con polizas contables debidamente soportadas con documentacion valida? *

Si No

14.Se realizan conciliaciones bancarias mensuales? *

Si No

15.Los estados financieros son revisados y autorizados por la administracion? *

Si No

16.Se resguarda la informacion contable conforme a los plazos legales? *

Si No

Cumplimiento fiscal (SAT)

17.La empresa esta correctamente inscrita y actualizada en el RFC? *

Si No

18.Se presentan oportunamente las declaraciones mensuales (ISR, IVA, retenciones)? *

Si No

19.Se presenta en tiempo la declaracion anual? *

Si No

20.Los CFDI emitidos cumplen con los requisitos fiscales vigentes? *

Si No

21.Se validan los CFDI recibidos (proveedores) contra el SAT? *

Si No

22.Se cuenta con controles para la correcta determinacion de impuestos? *

Si No

23.Se identifican y documentan riesgos fiscales relevantes? *

Si No

24.Se atienden oportunamente requerimientos del SAT? *

Si No

Nomina y obligaciones laborales

25.Los trabajadores estan correctamente contratados conforme a la Ley Federal del Trabajo? *

Si No

26.Los contratos laborales estan debidamente firmados y resguardados? *

Si No

27.La nomina se calcula conforme a la legislacion laboral vigente? *

Si No

28.Se timbran correctamente los CFDI de nomina? *

Si No

29.Se realizan correctamente las retenciones de ISR por sueldos y salarios? *

Si No

30.Se entregan recibos de nomina a los trabajadores? *

Si No

31.Se cuenta con expedientes completos de cada trabajador? *

Si No

Seguridad social (IMSS, INFONAVIT, SAR)

32.Todos los trabajadores estan registrados ante el IMSS? *

Si No

33.El salario base de cotizacion es correcto y actualizado? *

Si No

34.Se presentan oportunamente los pagos al IMSS? *

Si No

35.Se cumplen las obligaciones ante INFONAVIT (aportaciones y descuentos)? *

Si No

36.Se realizan correctamente las aportaciones al SAR? *

Si No

37.Se atienden auditorias o requerimientos del IMSS/INFONAVIT? *

Si No

38.Se identifican riesgos de contingencias laborales o de seguridad social? *

Si No

Prevencion de riesgos

39.La empresa cuenta con un diagnostico de riesgos de cumplimiento? *

Si No

40.Existen procedimientos para corregir incumplimientos detectados? *

Si No

41.Se capacita al personal en temas fiscales, laborales o de cumplimiento? *

Si No

42.Se cuenta con asesoria externa especializada cuando es necesario? *

Si No

43.Existe un canal para reportar irregularidades o incumplimientos? *

Si No

44.Se documentan las acciones correctivas implementadas? *

Si No

45.La empresa considera el cumplimiento normativo como parte de su estrategia? *

Si No

46.La administracion esta comprometida con un modelo de compliance? *

Si No

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